重磅 | 中行吉林分行被罚5150万,违规融入579亿+33人涉案,原行长及副行长等多人被永久禁业或相关处罚!

10.18日,银保监发布处罚公告,中国银行吉林分行被重罚,原因是“违规融入同业资金;内部控制失效;向监管部门提供虚假业务数据;内部控制存在漏洞导致业务档案管理混乱等。”

吉林银保监局依法查处中国银行吉林省分行

违规融入同业资金事件 

2017年以来,原银监会和银保监会严厉整治银行业市场乱象,有效防范和化解金融风险。原吉林银监局和吉林银保监局全面落实原银监会和银保监会的工作部署,进一步深化金融市场乱象整治工作,严肃查处违法违规行为。经过立案、调查、审理、审议、告知等一系列法定程序,近日,吉林银保监局依法查处了中国银行吉林省分行违规融入同业资金事件。

银保监会在日常监管中发现,中国银行吉林省分行类信贷业务存在涉嫌违规问题,原吉林银监局按要求对上述业务进行了严肃查处并强力推进整改问责工作。监管部门检查和该行自查发现,中国银行吉林省分行和吉林市分行存在同业新规实施后至2015年9月末期间违规融入同业资金合计101笔、金额合计579亿元和内控失效、向监管部门提供虚假数据的违法违规行为,暴露出上述机构经营管理存在严重问题。个别员工因在办理同业等相关业务过程中涉嫌犯罪被司法机关批捕,案件正在审理中。

吉林银保监局和吉林银保监分局依法给予上述机构罚款合计5150万元,分别给予中国银行吉林省分行原行长、副行长等相关责任人禁止一定期限和终身从事银行业工作、警告、罚款合计25万元等行政处罚。此前,已责令中国银行吉林省分行按照党规党纪、政纪和内部规章对有关责任人给予处分及处理,目前已处分和处理涉及上述机构的责任人33名。

下一步,吉林银保监局将认真贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中全会和中央经济工作会议、全国金融工作会议精神及银保监会的各项工作部署,进一步巩固治乱象成果,促进合规建设,督促辖内银行业筑牢“三道防线”,形成良好的合规文化,切实提升服务实体经济能力。 

又一起5000万处罚!

除被处罚的高管外,还有6人不同程度被罚。其中3人被处以警告并罚款,2人被禁止3年从事银行业工作,还有1人被禁止终身从事银行业工作。具体来看:

苑颖波因对中国银行吉林省分行内部控制失效等负管理责任,被处以警告并被罚款5万元。

李巍和郭健因对中国银行吉林省分行违规融入同业资金,内部控制存在漏洞导致业务档案管理混乱等负管理责任,分别被处以警告并被罚款5万元

窦玉萍对中国银行吉林省分行违规融入同业资金,内部控制失效致使业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被禁止3年从事银行业工作

张平对中国银行股份有限公司吉林省分行违规融入同业资金,内部控制失效,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被禁止3年从事银行业工作

杨丹因对中国银行吉林省分行违规融入同业资金等负领导责任;对中国银行股份有限公司吉林省分行内部控制失效导致业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被禁止终身从事银行业工作。

处罚明细:

其他相关处罚

6月25日消息,吉林银保监局公布对中国银行股份有限公司吉林省分行一高管的行政处罚意见告知书送达公告。经查,刘冬梅在中国银行股份有限公司吉林省分行工作期间,涉嫌对该行内部控制失效负有承办责任和管理责任。

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